三联中读的朋友们，大家好，我是时殷弘 。欢迎和我一起从政治经济和地缘战略的图景，来看哈布斯堡帝国。那是16世纪欧洲最显赫、统治地域最广大的君主制国家。我今天要讲的题目，是“哈布斯堡帝国的称霸图谋与其失败”，副题是“政治经济和地缘战略图景”。我主要从三大部分讲起，第一部分，现代国际体系的起源；第二部分，查理五世的称霸图谋与其失败；第三部分，腓力二世的称霸图谋与其失败。

从体系层次，透视现代国际体系的起源

首先，我们来看现代国际体系的起源，我会从两个层次来进行透视，一个是从体系层次，另一个是从单元层次。

与其他许多基本的历史大事态一样，中世纪国际秩序的瓦解和现代国际体系的浮现是个相对漫长的过程，很难定出细致明确的时间上的端点。但是，如果有必要确定一个既便利又可成立的标志性年代的话，那么多数历史学家和国际体系演变考察者都倾向于将其定为1494年。现代国际体系最初始于1494年，首先是因为现代国际体系不仅理所当然地被普遍认作中世纪国际秩序的取代者，还被广泛地认为是文艺复兴时代意大利城邦国家国际体系的后继者，而这一体系分明毁于1494年法国入侵意大利。

▲ 帕维亚之战，伯纳德·范·奥利绘

在某些基本方面，文艺复兴时代的意大利国际体系是现代国际政治的某种雏形。它有着明确的地理界限，即亚平宁半岛，又有着富有特征的文艺复兴文化和文艺复兴时代意大利的经济/技术方式作为其基本环境；它的组成单位是各个独立的意大利主权城邦国家，就此而言（亦就其共同的文化而言）是同质的体系成员；体系的结构是多极的，在其存在的大部分时间内五大主要城邦——威尼斯、佛罗伦萨、米兰、那不勒斯和热那亚——相互间权势分布大致均衡；在各城邦国家的相互交往方式方面，有着以常驻外交使节为最著名特征和最重要创新的、由此带有现代色彩的外交，还有大体规则化的频繁的贸易，连同常见的有限战争和干涉内政（包括其当时并非罕见的极端形态即颠覆）；多面的甚或比较精细的国际规范也发展起来，其中比较著名的不仅是关于外交使节和外交方式的规范，还有某些关于大国局部协调和限制大国间战争的规范。 就其对现代国际政治的肇始的意义而言，文艺复兴时代意大利国际体系内的如下基本事态至关重要，那首先由马基雅维利的著作得到了影响深远的思想提炼和传播：在基督教观念碎为尘土、古典观念脱颖复出的环境中，从宗教和道德分离出来的“政治——一种早先被驱逐了的艺术——上升到至高无上的优越地位。由于在帝国衰朽、教廷乏力的时候不存在任何一套压倒一切的法则，在各政治单位中间便兴起了一种无法无天、冷酷无情的斗争，它导致了凯撒似的专制僭主的出现。这一可怕的自然选择过程导致了五大国，它们由于没有能力互相摧毁，不得不在一种平衡状态中容忍对方的存在。于是，希腊体系或无论如何希腊化体系崩溃后的第一个国际体系问世了，那是欧洲体系的先驱”。

▲ 马基雅维利（1469-1527，政治思想家，史学家，剧作家）

动荡的1494年

1494年初夏，意大利体系内部愈益肆无忌惮的权势政治终于导致米兰摄政鲁多维科·索尔扎做出了一个灾难性的决定：以许诺助其征服那不勒斯和占领热那亚为报酬，邀请阿尔卑斯山外面的法国国王路易八世发兵意大利。路易八世趁机大举扩张。直到太晚，意大利的国务家们才明白索尔扎引狼入室导致的全意大利灾祸，而他们能想出的唯一补救办法是模仿索尔扎，同样引狼入室地邀请西班牙遣军驱逐法国人。意大利国际体系崩溃，亚平宁半岛成为刚开始浮现的现代欧洲国际体系内由列强激烈争夺的一个附属部分。或者还可以说，西方国际构造的重心从意大利和地中海西移至北大西洋东岸。

▲ 路易八世（1187-1226）

然而，特别是按照著名国际政治学家乔治·莫德尔斯基的论说，1494年被当作现代国际体系和现代世界政治的开端并非只是由于上述事态。它还由于也是在1494年，同时期里展开的航海大发现和由此起步的欧洲海外扩张导致了第一个全球性体制于1494年出现，那就是该年6月初（仅比路易八世出兵意大利早七周），西方海外事业的起初主角葡萄牙和西班牙派代表在西班牙西北部小镇托尔德西拉斯缔结条约，规定将全球大洋航海、远洋商业和殖民权利沿东经48度线左右（穿越巴西亚马逊河河口附近）划为东西两大范围，分别由葡萄牙和西班牙垄断。托尔德西拉斯条约的更广泛意义在于创设了“一个支配全球层次交往的体制，世界上第一个全球性政治体制”。  

现代国际体系的诞生

现代国际体系在初生时期里，多有历史里程碑性质的重大新事态。除了该体系前述的最初起点即法国入侵意大利外，此类新事态首先在于欧洲全球性扩张及其对世界政治巨大影响的发端。从此发端起，国际政治格局的演变中间最根本的动态之一是往后450年里世界权势重心逐步西移。德约曾就17和18世纪英属北美殖民地的逐渐壮大如此谈论了这一权势转移：“海域将欧洲的能量从内陆吸引到它的西海岸，发展了海军和殖民力量，加强了海洋国家内的这两者，并且最终将它们集中于欧洲西岸外的（英伦）海岛。现在，从该岛本身的权势转移开始了。正如注满喷泉盛盘的水溢入下一个盛盘那样，权势现在从该岛进一步往西越过大西洋。” 

值得提到的是，在这演进的起始阶段，后来从未起过任何较领先作用的葡萄牙曾是火车头。很大程度上可以说，大西洋和印度洋航海探险，连同新的东西交通路线和全球“环状构造”的创立（它取代了先前威尼斯为枢纽或中介的“旧世界线性体系”），是葡萄牙做出的一大富含世界历史意义的创新。葡萄牙这个拥有天然良港的半岛，既坐落在从地中海至佛兰德的欧洲当时首要航路上，又具备遣送船只远航大西洋和非洲海岸的极佳位置；它到14世纪时已达到很高的民族整合和凝聚程度，甚至可被认为是西方历史上第一个形成并得到巩固的民族国家；它具有远距离贸易、造船业和其他相关产业见长的经济特征，加上以14世纪末政治变革造就的、君主与城市诸阶级联盟的政治特征。15世纪里，葡萄牙迈出了逐步实现世界历史性创新的一系列步伐。首先是在该世纪20年代发现和开发亚速尔群岛和摩洛哥海岸外的马德拉群岛，继之以1434年起沿非洲西海岸的探险和建立贸易据点活动，然后是1487年巴托罗缪·迪亚士远航发现好望角，最后臻至1498年达·伽马开辟到达印度的航路。葡萄牙国王对所有这些活动起了鼓励、组织和领导作用，它们导致了对大西洋和印度洋上一系列岛屿的占领和殖民，开启了洲际远洋贸易，显著优化了远洋航行技术，并且形成和发展了适合于远洋任务的新型船只。1500年后的几十载里，葡萄牙大致每年都向东方派出舰队；“到1515年已经出现一个从纽芬兰海岸外的鳕鱼渔场和巴西到东非、波斯湾、马拉巴尔海岸和香料群岛的世界性网络。……现在可以从每个地区（或网结）经大洋到达其他每个地区。”这就是初露端倪的全球性政治经济。

 现代强国的最初浮现和形成

甚至更重要的，是现代强国的最初浮现和形成——现代国际体系初生时期里具有历史里程碑性质的另一重大新事态。它们包括三个初始的西欧“现代性”强国，即法国、英国和西班牙，外加一个与之并立的“传统型半旧帝国”，即哈布斯堡奥地利。随百年战争在1453年结束、英国差不多被完全逐出欧洲大陆，法国终于可以将其精力转向巩固自身和寻求并追逐对外政策的新方向。英法百年战争的根本结果之一，在于法国王权在战争中得到了强化和改进，封建贵族势力遭到削弱，传统的中世纪社会等级及其体制表现（主要是三级会议和巴黎高等法院）失去了原先的那种重要性。这个过程在战后继续进行并且加速。1461年起，依靠联姻、战争和购买的各种手段，“伟大的国土聚合者”路易十一及其后的查理八世和路易十二基本完成法国的领土统一。与此同时，部分地得益于法国人在百年战争中兴起的民族自豪感和爱国精神，法国基本实现了政治统一，依靠的是多方面典型的中央集权措施。 “在随百年战争之后的几十年里，相对于英国、勃艮第和布列塔尼之聚合国王领土，不经向三级会议申请而征收直接税（特别是人头税）之惯例，新的国务大臣之连续不断的行政工作，一支配备有强大炮兵的‘王家’陆军的存在：所有这些使法国显得是个成功、统一和后封建的君主国。” 法国现代强国化的肇始就是它作为中央集权国家的最初浮现。

▲ 路易十一（1423-1483，法国瓦卢瓦王朝国王）

英国为何复兴？

在其最初阶段，英国的现代强国化尤其依凭其财政和商业成就。英国复兴的关键，是1485年开始的都铎王朝的首位君主亨利七世集中于国内稳定，并且认真奉行节源开流的财政政策，至少在百年战争结束后是如此。他削减王室开支，努力付清债务，鼓励商业和渔业，使得英国在长期内战和国际战争后得以休养生息，从而让社会凭其较优良的实业传统和优越的地缘经济位置自发地“成就其余”。 另一方面，他收复王室领地，夺取失败了的叛乱贵族和王位争夺者的土地，从增长的贸易中获得关税收入，从王室法院和其他法庭的运行中赚取利得，所有这些导致了一种在现代早期往往欲求而不可得的相对健全的国家财政能力。与此同时，随欧洲重心由地中海向北大西洋沿岸转移，英国开始开发和得益于自身特定的海洋性地缘政治经济潜能。在百年战争中的最终失败实际上对英国的未来大有好处，因为被逐出欧洲大陆大有助于它获得“一种新的、被牢固界定的（和独特的）国家人格”，“发现了海洋原理这一神赐之物”。 经济上，英国社会开始享受海洋交通便利和与西欧、中欧和西南欧之间愈益发展的贸易网络，由此塑造自身的工商业繁荣；英国王权得以集中精力压抑封建贵族，增进国内安宁和城乡秩序；对外政策上，英国国家经由亨利八世的首席大臣托马斯·沃尔西红衣主教，开始走向生成16世纪末期往后300多年里英国对欧洲大陆的根本国策传统，那就是“居间制衡”，扶弱抑强，以保障英国本土安全与其海外优势。

▲ 亨利七世（1457-1509，英格兰国王）

与法国和英国的相关轨迹一样，西班牙作为现代强国的最初浮现有其鲜明的民族特性和历史道路特性。可以说，西班牙从外族优势之下的分裂羸弱状态，急速兴起为统一强盛的欧洲强国，甚至在半个世纪的时间里飙升为“普遍帝国”的觊觎者和积极追求者。它的火箭般的腾升发动于1469年，当时伊比利亚半岛两个最大的王国阿拉贡和卡斯提尔联姻组成西班牙王国。然后，其共同君主——阿拉贡的斐迪南和卡斯提尔的伊莎伯拉以战争为工具，动员萌发中的天主教西班牙民族主义，将异族和异教的摩尔人和犹太人逐出伊比利亚半岛，收复格林纳达，同时兼并北部的纳瓦尔。这场著名的“收复失地运动”实现了领土统一，造就了那个时代欧洲最为善战的陆军，引发和强固了西班牙人对天主教的热烈笃信，促进了西班牙民族国家的形成。 新近兴起的这个民族国家同时也是个初始的中央集权国家，两位开国君主创立有效的中央官僚体制，一种大得人心的专制君主制由此兴起，大贵族遭到压制。不仅如此，对外的扩张趋势与国内的集中趋势并立：得益于比邻大西洋的半岛位置和差不多与葡萄牙同时迸发的远洋航海动能，西班牙迅速征服了中南美洲，从而得以源源不断地获取大有利于国家财政强盛的大量白银。西向越洋扩张“为这个冒险好战的民族洞开了新的去处，而没有同时干扰它的大陆特性和使西班牙发展为一个海军和商业强国。”

▲ 1588年西班牙无敌舰队

现代民族国家

非常重要的是，法国、英国和西班牙这三个开始浮现的现代强国，连同开创航海大发现的葡萄牙，都是最初的现代民族国家。现代历史上最大的创新之一，就是民族国家。就现代民族国家的浮现而言，不仅需要强调法国、英国和西班牙的上述国家统一和中央集权趋势，还需要提到伴随这一重大历史事态的一种思想更动，即新起的欧洲民族国家或现代强国为了建立起中央集权国家，弘扬和维护各自的对内对外的主权地位，举起了在现代政治思想开端时代至关重要的君权神授、国家主权、国家利益学说等理论思想旗帜，向天主教会、皇帝、大贵族、宗教派别和所有分散性的封建离心势力开战，力图尽可能全面地树立统一和至高的国家权威（在那个时代即君主权威）。这可以说是现代民族国家最初的意识形态创新。

与法、英、西三大初始的西欧现代强国并立，有一个由王朝联姻和领地继承而来的“传统型半旧帝国”，那就是哈布斯堡奥地利。与上述三国走向领土集中的现代民族国家趋势大相径庭，哈布斯堡奥地利的特征是领土愈益分散，民族内涵愈益庞杂。起始于12世纪初的一块公爵领地，哈布斯堡家族的统治区域依靠联姻、购买和战争逐步增大。特别是1493年马克西米连大公即位并于1508年成为神圣罗马帝国皇帝后，奥地利主要通过联姻和继承，先获得了英吉利海峡南面的勃艮第和富庶的尼德兰，继而将波希米亚和匈牙利添入版图。哈布斯堡联姻式扩张的最大成果，是马克西米连成功地使其子腓力婚娶西班牙两位开国君主之女琼，囊括卡斯提尔、阿拉贡、撒丁、西西里和意大利南半部的巨大的西班牙本土和属地由此归属哈布斯堡家族。 马克西米连给1519年继他成为神圣罗马帝国皇帝的孙子查理五世留下了一个大帝国——分隔为好几大块的哈布斯堡帝国，其远非聚合的疆土上存在众多互相间大不相同的政治、社会和民族构造，说到底仅由旧式帝国的王朝权利这远非现代的因素联结起来。但是，它在现代国际体系的远未定型的婴儿时代，依凭其庞大的规模和相应的资源，依凭普遍帝国野心、天主教反宗教改革狂热和神圣罗马帝国虚名的残存影响，仍可作为一个头等强国掀起趋于扼杀现代国际体系的历史巨澜。

欧洲四强

1494至1559年，上述欧洲四强和其他一些欧洲国家错综复杂、断断续续进行了前后共66年的“意大利战争”。这是初生的现代国际体系内第一场有全局意义的重大战争，或者更准确地说现代国际体系就是在这场漫长的战争中浮现的。战争的起点便是法国国王路易八世发兵意大利，战争的主角是法国与西班牙。总的图景变化多端甚而扑朔迷离，但可以最概括地说，从1494至1515年法国极力挑战欧洲现状，力图夺得意大利事务主导权，并且树立法国在欧洲的优势，西班牙则极力组织囊括奥地利、英国、教皇国和若干意大利城邦的武力反法阵线。1515年以后，西班牙转变为意大利乃至欧洲霸权的积极追求者，法国则几次组织有时甚至包括异教的奥斯曼土耳其在内的大同盟，以遏阻和抗击业已统领西班牙和奥地利的哈布斯堡家族。 结束意大利战争的《卡托·堪布累齐和约》表明，法国在意大利的势力大多已被西班牙取代。然而，这只是意大利战争的一部分结果。这场战争对欧洲历史进程有更巨大的影响：它直接导致意大利国际体系的崩溃，意大利成为现代欧洲国际体系内的一个附属部分；它逐渐地将法国和西班牙以外的中西欧诸国（包括英国、奥地利、德意志诸邦和瑞士等）卷入进去，甚至开启了欧洲国际政治与奥斯曼土耳其之间至关重要的联系，从而为一个范围广大和多元的欧洲国际体系奠定了基础；它将意大利国际体系的一大创造——常驻外交使节制推广到差不多中西欧全境，从而制度性地促进了欧洲现代国际社会和现代外交体系的形成；它与德意志宗教改革战争相交织，由此助成现代国际关系史上首次“普遍帝国”图谋——哈布斯堡查理五世的霸权图谋的失败。

下一讲，我将为大家讲解查理五世的称霸图谋与其失败。

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